Китайский регулятор рынка ценных бумаг намерен наложить штрафы за первый случай нарушения процедуры листинга на зарубежных рынках с момента введения правил

Управление по регулированию ценных бумаг Китая (CSRC) провинции Хэйлунцзян предварительно уведомило о применении административных санкций в отношении компании Heilongjiang Zhongneng Liangke Agricultural Technology Co Ltd и соответствующих сторон за нарушения процедур подачи заявок на зарубежные листинги, говорится в заявлении, опубликованном на сайте CSRC в пятницу.

Это первый подобный случай с момента введения в действие экспериментальных правил, регулирующих зарубежные листинги отечественных компаний в 2023 году, связанный с несоблюдением процедур подачи заявок на зарубежные листинги и несанкционированным зарубежным листингом.

21 декабря 2024 года компания Zhong Guo Liang Tou Group Ltd поручила своему внутреннему подразделению, Zhongneng Liangke, представить отчет в CSRC. В отчете предлагалось косвенное размещение на Nasdaq посредством сделки по слиянию De-SPAC, говорится в заявлении.

В заявлении также говорится, что CSRC получила материалы отчета 6 марта 2025 года и запросила дополнительную документацию. Компания Zhong Guo Liang Tou, не завершив все необходимые процедуры подачи документов, провела слияние со специализированной компанией по приобретению активов и 1 октября 2025 года разместила свои акции на Nasdaq. После обнаружения нарушения Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая (CSRC) уведомила американских регуляторов и биржу в рамках механизма трансграничного регуляторного сотрудничества. Торги акциями компании были приостановлены в день листинга.

Расследование показало, что Zhongneng Liangke не завершила все необходимые процедуры подачи документов для зарубежного листинга и провела листинг за рубежом без одобрения, нарушив соответствующие правила. Предложенные санкции включают штраф в размере 3 миллионов юаней (438 800 долларов США) для Zhongneng Liangke, штраф в размере 1,5 миллиона юаней для Цзян Чжэньцзюня, лица, непосредственно ответственного за подачу документов, штраф в размере 500 000 юаней для юридической фирмы Guangdong Xinyu и штраф в размере 200 000 юаней для Ли Хуабина, юриста, предоставившего юридическое заключение, говорится в отчете.

В соответствии с действующими правилами, заинтересованные стороны имеют право делать заявления, представлять возражения и запрашивать слушания в установленном законом порядке. В заявлении отмечается, что управление Комиссии по регулированию ценных бумаг провинции Хэйлунцзян вынесет официальные решения о применении административных санкций после завершения необходимых процедур по обеспечению соблюдения законодательства в соответствии с законом.

Комиссия по регулированию ценных бумаг провинции будет и впредь балансировать между открытостью и безопасностью, поддерживать отечественные компании в использовании «двух рынков и двух ресурсов» для достижения высококачественного развития. В заявлении также говорится, что будет усилено регулирование и контроль за деятельностью по листингу на зарубежных рынках в соответствии с законом, будет постоянно повышаться стандартизация, прозрачность и согласованность процедур подачи документов, а также будет расширяться трансграничное сотрудничество с зарубежными регулирующими органами для обеспечения нормального рыночного порядка и защиты законных прав и интересов инвесторов.

Источник: Global Times